Ects : 3

Enseignant responsable :

• MYRIAM SOBOTKA
• MICHEL CROUHY

Volume horaire : 21

Description du contenu de l'enseignement :

Présentation de la Conformité

 

Règles d'organisation : Obligations professionnelles, conflits d’intérêts et déontologie des collaborateurs

• Obligations professionnelles
• Les conflits d’intérêts
• Déontologie des collaborateurs

 

Relations avec les clients et règles de bonne conduite

• La connaissance du client (suitability / appropriateness)
• L’information Client
• Gouvernance Produit
• Meilleure Exécution / Meilleure Sélection
• Gestion des réclamations

 

Intégrité des marchés

• Introduction et sanctions applicables
• Opérations et manquements d’initiés
• Manipulations de marché
• Recommandations d’investissement

 

Sécurité Financière

• Lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme
• Sanctions internationales & Embargos
• Lutte contre la corruption

 

Autres obligations professionnelles liés à la nature des instruments financiers:

• Short Selling Restrictions
• Securities / Derivatives Trading Obligation
• Position Limits
• SFR
• EMIR

Pré-requis recommandés :

Natures des instruments financiers : Equity, Debt, Listed Derivatives, OTC Derivatives

Natures des Trading Venues : Marchés Réglementés, MTF, OTC, SI , OTC

Coefficient : 3

Compétence à acquérir :

• Comprendre l’environnement dans lequel s’inscrivent les activités de marchés
• Identifier les principaux acteurs et leur rôle respectif
• Comprendre le rôle joué par la Conformité dans cet environnement
• Comprendre les exigences et les responsabilités qui s’appliquent aux collaborateurs des activités de marchés
• Perspective : Certification AMF

Mode de contrôle des connaissances :

QCM Etude de cas